課時：14小時（2天）課程背景

“陽光采購”是企業(yè)組織追求的總體采購策略，以公開、公正方式（或招標方式）選擇供應(yīng)商，杜絕運用個人的影響力或者以個人私利為目的，使待選供應(yīng)商得到“特殊待遇”。然而在實際采購業(yè)務(wù)過程中，“陽光采購”的執(zhí)行落地受到極大挑戰(zhàn)，國內(nèi)采購行賄受賄大案要案不絕于耳，大家對普通企業(yè)一般采購業(yè)務(wù)的“純潔性”的也普遍質(zhì)疑。因此企業(yè)采購內(nèi)部控制普遍存在如下挑戰(zhàn)和問題：

    1. 如何從企業(yè)采購內(nèi)部控制頂層設(shè)計上實現(xiàn)事前、事中、事后的“不想貪、不能貪和不敢貪”的陽光采購？

　　 2. 業(yè)界有無成熟的采購業(yè)務(wù)決策組織運作管理制度，把“采購”的權(quán)力鎖進制度的籠子？

    3. 業(yè)界有無采購內(nèi)部控制工具來實現(xiàn)和保證采購過程規(guī)范和采購結(jié)果合理？

本課程旨在從方法論和實際操作（流程工具及業(yè)界標桿案例分享）兩個角度系統(tǒng)性地回答上述三個核心問題，從制度、運作機制設(shè)計以及工具方法三個層面幫助企業(yè)拓寬 “陽光采購”的視野和思路，助力企業(yè)“陽光采購”總體采購策略的操作落地。

培訓(xùn)收益

? 學(xué)習(xí)并領(lǐng)會：企業(yè)及采購內(nèi)部控制的框架基礎(chǔ)知識、方法論、采購內(nèi)部控制框架原則和采購風險全景圖，從采購內(nèi)部控制頂層設(shè)計上實現(xiàn)事前、事中、事后的“不想貪、不能貪和不敢貪”的陽光采購。

? 以華為采購內(nèi)部控制方法論與實踐為標桿，深度了解、學(xué)習(xí)建立采購業(yè)務(wù)決策組織運作管理制度，**采購委員會&采購評審組的組織評審，把“采購”的權(quán)力鎖進制度的籠子。具體包括：供應(yīng)商認證評審、供應(yīng)商選擇策略評審、供應(yīng)商選擇結(jié)果評審和供應(yīng)商績效評估結(jié)果評審。

? 學(xué)習(xí)并領(lǐng)會華為采購內(nèi)部控制三大工具CT（Compliance Test）/PR（Proactive Review）/SACA（Semi -Annual Control Assessment）如何實施和運用。

參課對象

? 企業(yè)公司CEO、總經(jīng)理、一把手、企業(yè)審計部或流程審計或內(nèi)審職能部門負責人、供應(yīng)鏈管理部和采購部總裁/副總裁、總監(jiān)/副總監(jiān)、采購經(jīng)理/副經(jīng)理。

? 企業(yè)采購流程建設(shè)或采購流程變革項目經(jīng)理及項目組成員（流程擁有者）、流程管理部門負責人及專職人員、財務(wù)或商務(wù)負責人及專職人員。

課程特色

1) 價值：課程內(nèi)容采用國際上先進的管理方法論，結(jié)合中國企業(yè)自主創(chuàng)新管理的**實踐，總結(jié)提煉出適合中國本土企業(yè)的管理體系。

2) 實戰(zhàn)：培訓(xùn)過程中**對實際項目進行角色演練、案例研討等方式加深學(xué)員對所學(xué)內(nèi)容的理解和實際轉(zhuǎn)化能力。掌握采購內(nèi)部控制管理的方法與步驟；

3) 實效：講師具有華為等標桿企業(yè)實戰(zhàn)管理經(jīng)驗，講解實踐案例。學(xué)習(xí)第1名，減少摸索；學(xué)員分享自身企業(yè)實際案例，現(xiàn)場討論，使學(xué)習(xí)更有針對性，學(xué)以致用。

課程大綱

一、企業(yè)及采購內(nèi)部控制方法論

1、企業(yè)內(nèi)部控制基礎(chǔ)

ü 管理者為什么要關(guān)注內(nèi)部控制

ü 內(nèi)部控制五要素

ü 內(nèi)部控制體系

ü 內(nèi)部控制標準

ü 內(nèi)部控制組織

ü 企業(yè)內(nèi)部控制運行機制

ü 案例介紹與分享：（華為企業(yè)內(nèi)控機制“一點、兩面、三三制”）

2、采購內(nèi)部控制基礎(chǔ)

ü 采購內(nèi)部控制方法論

ü 采購內(nèi)部控制管理目標

ü 采購內(nèi)部控制基礎(chǔ)框架（華為案例）

ü 采購內(nèi)部控制管理原則

ü 采購政策紅線&采購行為高壓線

ü 采購業(yè)務(wù)內(nèi)外部投訴渠道

ü 采購風險全景圖

ü 采購內(nèi)部控制標準

二、采購業(yè)務(wù)決策組織運作管理：把權(quán)力鎖進制度的籠子

1、采購業(yè)務(wù)決策組織基本架構(gòu)

ü 采購業(yè)務(wù)決策組織架構(gòu)概述

ü 采購認證管理部組織架構(gòu)

A:采購CEG專家團運作與職責

B: 采購技術(shù)質(zhì)量認證部（T&QC)運作與 職責

ü 三級采購委員會（采購業(yè)務(wù)決策評審組織）架構(gòu)概述

2、采購業(yè)務(wù)決策組織運作管理制度

ü 采購授權(quán)基本原則

ü 采購決策組織的關(guān)鍵角色、職責及評審點

ü 采購業(yè)務(wù)決策組織運作：總體決策原則和運作基本規(guī)則

ü 采購業(yè)務(wù)決策形式及要求（會議決策、會簽決策）

ü 采購業(yè)務(wù)決策結(jié)果跟蹤管理

ü 采購決策組織運作典型問題

三、采購端到端全流程關(guān)鍵控制點（KCP)及采購決策組織評審點

1、管理采購需求

ü 管理采購需求流程及關(guān)鍵控制點KCP

ü 管理采購需求流程常見問題

2、供應(yīng)商認證（新供應(yīng)商準入）：采購決策組織評審點1

ü 供應(yīng)商認證匯報報告內(nèi)容

ü 供應(yīng)商認證流程關(guān)鍵控制點KCP/常見問題

ü 供應(yīng)商認證評審要點

3、供應(yīng)商選擇：

A: 采購項目立項策略匯報：采購決策組織評審點2

ü 供應(yīng)商選擇流程關(guān)鍵控制點KCP/常見問題

ü 采購項目立項策略匯報報告內(nèi)容（場景1：談判）

ü 采購項目立項策略匯報報告內(nèi)容（場景2：招標）

ü 供應(yīng)商選擇策略評審要點

B: 供應(yīng)商選擇結(jié)果匯報：采購決策組織評審點3

ü 供應(yīng)商選擇結(jié)果流程關(guān)鍵控制點KCP/常見問題

ü 采購項目結(jié)果匯報報告內(nèi)容

ü 供應(yīng)商選擇結(jié)果評審要點

4、采購合同管理

ü 采購合同管理流程及關(guān)鍵控制點KCP

ü 采購合同流程常見問題

5、采購PO履行

ü 采購PO履行流程及關(guān)鍵控制點KCP

ü 采購PO履行常見問題

6、采購變更管理

ü 采購變更管理流程及關(guān)鍵控制點KCP

ü 采購變更管理常見問題

7、采購驗收管理

ü 采購驗收管理流程及關(guān)鍵控制點KCP

ü 采購驗收管理常見問題

8、供應(yīng)商績效評估及組合管理：采購決策組織評審點4

ü 供應(yīng)商績效管理流程及關(guān)鍵控制點KCP

ü 供應(yīng)商組合管理流程及關(guān)鍵控制點KCP

ü 供應(yīng)商績效評估結(jié)果的評審要點

四、華為采購內(nèi)部控制三大工具：CT（Compliance Test）/PR（Proactive Review）/SACA（Semi -Annual Control Assessment）

1、CT

ü 什么是CT

ü CT的獨特價值

ü CT查檢表

2、PR

ü 什么是PR

ü PR的獨特價值

ü PR查檢表設(shè)計與案例分享

3、SACA

ü 什么是SACA

ü SACA的獨特價值

ü SACA查檢表設(shè)計與案例分享

五、有關(guān)采購內(nèi)部控制的特殊話題

1、采購內(nèi)部客戶指定供應(yīng)商管理

ü 明確采購業(yè)務(wù)需求

ü 與現(xiàn)有供應(yīng)商資源進行匹配和風險揭示

ü 是否指定供應(yīng)商進行判斷

ü 指定供應(yīng)商審批路徑

2、采購業(yè)務(wù)的職責分離（SOD: Segregation of Duty）

3、采購人員的輪崗管理