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【邰曉輝】拆解企業(yè)內(nèi)部控制魔方: 風險防范和內(nèi)部控制; 一、內(nèi)控不是萬能的，但沒有內(nèi)控是萬萬不能的（一）企業(yè)內(nèi)部控制“滅火”還是“防火”1.內(nèi)部控制能夠“控什么”2.企業(yè)沒有內(nèi)部控制“會怎樣”3.忍無可忍的內(nèi)控到底“錯在哪”（二）企業(yè)內(nèi)控缺陷“躺槍”者多1.先進經(jīng)驗“拿來就用”2.提心吊膽的“內(nèi)控盲區(qū)”3.千人一面的“歇業(yè)制度”4.各掃門前雪的“內(nèi)控阻隔”二、企業(yè)內(nèi)部控制風險點探秘之旅（一）企業(yè)層面內(nèi)部控制風險點探秘之旅1.組織架構(gòu)風險點及控制措施2.

【李健平】網(wǎng)點操作風險防范案例剖析: 風險防范和內(nèi)部控制; 一、大案啟示，操作風險初步認識1、表現(xiàn)形式2、表現(xiàn)特征3、高發(fā)領(lǐng)域二、以案說規(guī)，操作風險深度認知（一）內(nèi)部欺詐風險的識別與防范1、內(nèi)部欺詐主要類型2、內(nèi)部欺詐重要風險點（1）核算要素（2）現(xiàn)金管理（3）自助設(shè)備（4）客戶經(jīng)理（5）操作行為（6）電子銀行（7）外包業(yè)務(wù)（8）銀企對賬3、典型案件（1）印章保管不妥，引發(fā)銀行資金損失（2）電子銀行注冊環(huán)節(jié)失誤，造成客戶資金被盜（3）自助設(shè)備管理失控，鈔箱

【李健平】全面提升運營風險過程控制: 風險防范和內(nèi)部控制; 一、運營風險的規(guī)律性認識1、事故或案件的發(fā)生是必然的嗎？2、風險一定形成案件嗎？3、風險是如何演變?yōu)榘讣驌p失的？4、運營風險有何特點？5、外部風險和內(nèi)部管理之間的關(guān)系？6、管理者應(yīng)管理什么？7、運營風險如何有效管理？二、運營風險形勢變化1、外部監(jiān)管要求（1）銀監(jiān)會（2）人民銀行（3）審計部門2、內(nèi)部管理難點（1）業(yè)務(wù)重實性管理（2）印章憑證類風險（3）柜員操作規(guī)范性（4）現(xiàn)場審核標準性（5）內(nèi)部

【李健平】支付結(jié)算風險防范與檢查監(jiān)督手段創(chuàng)新: 風險防范和內(nèi)部控制; 一、票據(jù)業(yè)務(wù)風險（一）票據(jù)欺詐風險現(xiàn)狀1、票據(jù)欺詐風險趨勢（1）內(nèi)部欺詐風險（2）外部欺詐風險2、票據(jù)業(yè)務(wù)風險成因3、票據(jù)業(yè)務(wù)風險特點（二）票據(jù)業(yè)務(wù)風險環(huán)節(jié)1、出票環(huán)節(jié)2、背書環(huán)節(jié)3、貼現(xiàn)環(huán)節(jié)4、承兌環(huán)節(jié)5、付款環(huán)節(jié)6、保證環(huán)節(jié)（三）典型案例分析1、瑕疵票據(jù)2、變造票據(jù)3、偽造票據(jù)4、票據(jù)貼現(xiàn)5、票據(jù)質(zhì)押（四）疑難問題規(guī)范處理（五）票據(jù)業(yè)務(wù)防范措施1、提高風險意識2、配備硬件設(shè)施3、提升業(yè)務(wù)技能4